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两起舆情事件“叠加轰炸”!均与“翟某”有关,方正证券发声明回应

发布日期:2024-02-26 05:57    点击次数:69

专题:方正证券合规乱象:某营业部员工爆大瓜 公司回应称涉事人员已离职

  来源 财联社

  财联社2月22日讯(记者 林坚)两起事件引发方正证券被“舆情轰炸”。

  一则涉及方正证券营业部员工生活作风不检点,疑似存在不正当男女关系;另一则,是方正证券营业部员工疑似存在违规投资、违规诱导投资者的行为。相关举报信截图在各大社交平台传播开来。值得注意的是,两起事件均与员工翟某、邵某相关。

  针对这一情况,方正证券发表声明称,公司高度重视,已启动调查核查工作,相关涉事人员已离职。公司将持续推进合规文化建设,进一步加强员工管理,对各类违纪违规行为零容忍,推进公司高质量发展。

图为方正证券发布有关声明,称相关涉事员工已经离职图为方正证券发布有关声明,称相关涉事员工已经离职

  两起事件叠加“舆情轰炸”

  根据网传消息,所涉营业部为方正证券北京阜外大街证券营业部,一起事件为营业部领导翟某与员工邵某存在不正当男女关系,另一起事件为翟某与邵某存在更多违规违纪的行为,包括不顾投资者利益,诱导客户投资的系列行为,主要体现在两个方面:

一是不顾投资人的实际利益,违规将旗下管理的私募基金投向北京长江元资产管理有限公司;

二是当事人利用职务之便,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息,且在提供投资建议时,故意隐瞒了股票的风险,夸大了投资回报,以此吸引私募基金的投资人购买旗下的私募基金产品,赚取私募基金的管理费和认购费。

图为网传涉事员工翟某存在诱导客户投资的系列行为图为网传涉事员工翟某存在诱导客户投资的系列行为

  翟某为何违规将旗下管理的私募基金投向北京长江元资产管理有限公司,成为关注所在。根据网传消息,主要是翟某收受了资管公司有关人员的礼金。消息显示,翟某违规收取原“北京长江元资产管理有限公司”的王某某及赵某某的礼品卡三张,金额价值3000元,并交由邵某使用,同时将旗下管理的私募基金仓位投向北京长江元资产管理有限公司的产品,不顾投资人的实际利益。

图为中基协官网,北京长江元资产管理有限公司仅有7名员工

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  根据中基协消息,北京长江元资产管理有限公司法定代表人、总经理为寇志明。公司全职员工共有7名,其中取得基金从业人数共有3名。网传消息所述,与翟某来往的资管公司人员已经离职。

  上述行为是否会引发监管关注以及下发罚单,还需进一步观望。与此同时,就在前不久,方正证券已收到一则罚单,就涉及了违规荐股的事项。今年1月,根据湖南证监局官网,方正证券以及研究所所长因研究业务存在部分问题分别受到责令改正及警示函的措施,部分问题就包括了个别证券分析师向客户违规私自荐股。

  方正证券方面对财联社记者表示,公司已按照要求,积极推动相关业务的整改。

  券商需加强声誉约束、培养员工知廉耻高尚价值追求

  可以看到,树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,是实现证券行业高质量发展的应有之义。中证协曾在2021年发布了《证券行业文化建设十要素》,从行为、组织、观念三个层次,提出证券行业文化建设的十个关键要素,倡导券商围绕十要素向心发力、深耕细作、久久为功,其中就提到了券商要加强声誉约束、落实责任担当等内容。

  券商加强声誉约束势在必行。财联社记者注意到,2023年以来,疑似因员工私生活问题给券商带来的舆情讨论不在少数,包括涉及中金公司、华泰证券等等.此外,方正证券曾在2022年也因某科技首席分析师私生活问题出现过舆论讨论,该分析师后也辞职转场其他卖方。中证协表示,券商应当加强员工的投资者保护意识以及良好职业操守等,强化自律管理。

  2023年4月14日,中证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》,旨在引导证券从业人员践行社会主义核心价值观,树立证券行业荣辱观,促进行业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求,营造风清气正的行业环境。

  谈及券商将如何贯彻落实证券行业荣辱观,方正证券曾表示,要全员参与,收紧道德防线。记者注意到,近年来,方正证券注重将文化建设融入日常工作,以企业文化主题培训和体验式培训为载体,以“企业文化案例大赛”等一系列品牌文化活动为特色,利用新媒体等多种手段传播理念,促进全体员工对企业文化的认知、认同和践行,赋能组织发展,提升软实力。接下来,方正证券将以更丰富的活动和形式,让证券行业荣辱观入脑入心,营造全员参与、全员学习、全员践行的良好氛围。

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